公司整改通知书

　　＊＊＊＊有限责任公司：

 

　　我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下：

 

　　一、营业部存在的问题

 

　　1、营业部内部控制制度建设不完善，目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度；

 

　　2、部分客户开户资料不完整，存在一人开立多个资金账户，一个资金账户对应多个股票账户的情况；

 

　　3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整；

 

　　4、营业部清算日志记录不连贯，内容不完整，无清算人员签字；

 

　　5、通过检查柜面系统发现，烟台、淄博营业部仍然存在为客户开通透支权限的情况，济南泺源大街营业部存在一客户透支的情况；

 

　　6、部分机构客户取款无相应代理人信息，部分客户限额以上取款未经审批，经四路营业部大额取款审批单不规范，仅有流水台账；

 

　　7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务，且没有相关审批手续；

 

　　8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患：电脑部系统管理人员有部分业务权限；超级用户两人同时拥有密码；高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用，部分证券红冲蓝补无相应审批手续；人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置；开户岗、资金岗实质单人单岗；清算人员兼任财务人员等等；

 

　　9、存在未经证监会批准的银证通业务；

 

　　10、营业部面临转岗人员较多，不利于员工稳定。

 

　　二、整改要求

 

　　针对上述问题，你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改：

 

　　1、进一步完善内部控制制度，规范业务操作流程，并督促营业部严格执行；

 

　　2、进一步加强账户资料清理工作；

 

　　3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议；

 

　　4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况，堵塞风险漏洞；立即取消客户透支权限，对限制类权限要严格履行审批制度；

 

　　5、督促营业部暂停银证通业务，并制定计划逐步清理；

 

　　6、妥善处理大量员工转岗问题，避免产生不稳定因素，并且制定处置风险的预案。

 

　　你公司须于＊＊＊＊年4月15日前向我局提交整改报告，我局将在适当时机对上述两家营业部整改情况进行复查。

 

　　本次检查是例行的现场检查，上述结论不代表我局对你公司济南两家证券营业部其它情况的实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为，不得以此次检查未发现为由免除法律责任。

 

　　＊＊＊＊年三月二十九日